Антирейдер. Незаконные корпоративные захваты. Проблематика и защита - Александр Владимирович Аронов
Из изложенного следует, что особенно актуальным для расследования уголовных дел о преступлениях, нацеленных на незаконные корпоративные захваты, является наложение ареста на ценные бумаги либо их сертификаты. Особенности производства данного процессуального действия учтены в действующем уголовно-процессуальном законодательстве, но они касаются лишь целей наложения такого ареста и описания ценных бумаг в соответствующем протоколе[139]. Не следует забывать и о ценных бумагах как особом виде имущества.
Гражданским законодательством Российской Федерации установлено, что ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны лишь при его предъявлении. К ценным бумагам относятся: государственная облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу таковых. Виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами, их обязательные реквизиты, требования к их форме и другие необходимые требования определяются законом или в установленном им порядке. Причем отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или ее несоответствие установленной для нее форме влечет ее ничтожность[140].
Что же касается сертификатов, то они могут быть депозитными и сберегательными. Эти ценные бумаги представляют собой письменное свидетельство банка о вкладе денежных средств, удостоверяющее право вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и процентов по ней в любом учреждении данного банка. Оба вида сертификатов могут быть именными или на предъявителя, срочными или до востребования[141].
Как и в случаях с другим имуществом, цель наложения ареста на ценные бумаги либо их сертификаты – обеспечение возмещения вреда, причиненного преступлением, и возможной конфискации имущества, указанного в части 1 статьи 10.1 УК РФ. Данный вид ареста налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований статьи 115 УПК РФ. Исключение из этого правила составляют лишь находящиеся у добросовестного приобретателя ценные бумаги на предъявителя, которые аресту не подлежат.
Следует обратить внимание на то, что статья 116 УПК РФ упоминает о наложении ареста на ценные бумаги либо их сертификаты. Однако, когда речь идет о сертификате, удостоверяющем права на указанные в нем ценные бумаги (например, о сертификате акций), арест должен быть наложен как на сертификат, так и на сами акции, которыми владеет подозреваемый, обвиняемый, и, наоборот, арест акций обязательно должен предполагать наложение ареста на соответствующий сертификат.
Решение о наложении ареста на ценные бумаги по уголовному делу о преступлении, нацеленном на незаконный корпоративный захват, может быть принято на основе доказательств, подтверждающих, что деньги или иное имущество, вложенное в ценные бумаги, получены в результате преступления, либо доказательств, подтверждающих факт причинения подозреваемым, обвиняемым вреда, который подлежит возмещению.
Следователь, принимающий решение о наложении ареста на ценные бумаги и сертификаты, должен иметь четкое представление, какие именно бумаги являются ценными. Поэтому практическое применение криминалистических рекомендаций, непосредственно касающихся тактики и технологии наложения ареста на ценные бумаги, невозможно без знания основ законодательства Российской Федерации о понятии и обращении подобных документов. К такому выводу приходишь, выяснив, что только 14% опрошенных следователей и сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел Российской Федерации считают, что хорошо знают существующий порядок обращения ценных бумаг на территории Российской Федерации. Все другие респонденты либо оценили свои знания в этом плане как удовлетворительные (74%), либо затруднились ответить на этот вопрос (12%).
В самом общем виде ценная бумага представляет собой документ, удостоверяющий определенное право (требования уплаты определенной денежной суммы, передачи определенного имущества и т. д.). В ней содержится информация о субъекте права и об обязанном лице. Форма и обязательные реквизиты каждой разновидности ценных бумаг определены законом. Это означает, что отсутствие хотя бы одного из реквизитов или нарушение установленной формы ценной бумаги влечет ее ничтожность.
Принято различать документарные и бездокументарные ценные бумаги, на предъявителя, именные и ордерные ценные бумаги.
В ценной бумаге на предъявителя не указывается конкретное лицо, которому принадлежат права, удостоверенные в ней. Их может предъявить любой держатель такой ценной бумаги. Примерами ценных бумаг такого рода являются государственные облигации, банковские сберегательные книжки на предъявителя, приватизационные чеки (ваучеры) и т. д. При наложении ареста на ценные бумаги на предъявителя необходимо установить, что они приобретены недобросовестно. В именной ценной бумаге названо лицо, которому принадлежат указанные в ней права. Ордерная ценная бумага предоставляет возможность осуществить удостоверенные в ней права самому лицу, указанному в такой ценной бумаге, либо по его распоряжению (приказу) другому назначенному им лицу. Фиксация прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой в бездокументарной форме, производится только уполномоченными на это органами и лицами с помощью специальных программных средств.
Арест на ценные бумаги по уголовному делу о преступлении, нацеленном на незаконный корпоративный захват, может быть наложен как по месту их нахождения, так и по месту учета прав их владельца.
Так, лишь по месту нахождения арест может быть наложен на ценные бумаги, которые не требуют специального учета прав их владельца (например, на чеки). По месту учета прав владельца арест налагается только на бездокументарные ценные бумаги. На документарные ценные бумаги, права по которым учитываются, арест может налагаться как по месту их нахождения, так и по месту учета прав их владельца, например, в организации, имеющей соответствующую лицензию, которой может быть: эмитент, депозитарий, регистратор, номинальный держатель ценных бумаг, иная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Лицу, которое официально совершает записи прав, следователем должна быть предъявлена копия судебного решения о наложении ареста на ценные бумаги. В свою очередь, это лицо обязано внести сведения об ограничении в правах владельца ценных бумаг и обеспечить соблюдение этого ограничения. Одновременно с этим следователю необходимо изъять сертификат ценных бумаг (если он находится в данной организации), а также правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги. В их число входят:
1) выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг;
2) выписка из реестра учета прав владельцев ценных бумаг;
3) выписка со счета депо;
4) договор о приобретении ценных бумаг;
5) передаточные распоряжения;
6) поручения депонента депозитарию;
7) свидетельство о праве на наследство и т. п.
В соответствии с законом, наложение ареста на ценные бумаги производится в присутствии понятых, а его ход и результаты фиксируются в протоколе. В нем указываются:
1) общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия;
2) номинальная стоимость;
3) государственный регистрационный номер;
4) сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших